Wie werden Kooperationsergebnisse zwischen Hochschulen und Unternehmen im LED-Bereich kommerzialisiert? Analyse von Patenttransfermodellen und Engpässen
Das größte Problem beim Transfer wissenschaftlicher Forschungsergebnisse ist die Wertanerkennung zwischen den kooperierenden Parteien. Wie treffen sich die beiden Parteien, verhandeln und bauen letztendlich eine Kooperationsbeziehung auf? Können alle wissenschaftlichen Forschungsergebnisse erfolgreich transferiert werden?
Ein Reporter erfuhr vom Amt für geistiges Eigentum der Wissenschafts- und Technologiekommission der Stadt Nanjing, dass bis November dieses Jahres in Nanjing 39000 Erfindungspatentanmeldungen eingereicht wurden, was einem jährlichen Anstieg von 63,7 % entspricht; die Erfindungspatentanmeldungen beliefen sich auf über 14800, was einem jährlichen Anstieg von 48,3 % entspricht. Was Nanjing fehlt, ist die Fähigkeit, Technologie zu "monetarisieren". Das auffälligste Problem ist die unzureichende Umwandlung wissenschaftlicher und pädagogischer Talentressourcen, und das Niveau der Umwandlung wissenschaftlicher und technologischer Errungenschaften ist zu niedrig.
Auf der kürzlich abgehaltenen China (Nanjing) Patentmesse 2012 unterzeichneten die Southeast University und die Nanjing Siyou Optoelectronics Technology Co., Ltd. (im Folgenden als "Siyou Optoelectronics" bezeichnet) eine Vereinbarung über die gemeinsame Entwicklung von automatischer LED-Lampen-Montagetechnologie und Produktionslinien mit einem F&E-Betrag von 1,2 Millionen Yuan. Eine superkritische Nanokomposit-Aerogel-Partikeltechnologie der Nanjing Tech University wurde für eine Transfergebühr von 5 Millionen Yuan an die Nanjing Tianyin Technology Co., Ltd. (im Folgenden als "Tianyin Technology" bezeichnet) übertragen.
Welche Geschichten stehen hinter diesen Technologietransfers an Hochschulen? Wie verteilen sie die beteiligten Interessen? Ein Reporter führte eingehende Interviews.
Gründung eines neuen Unternehmens, wobei das Unternehmen der Großaktionär ist
Unternehmen, die sich nach Transformation und Modernisierung sehnen, und Hochschulen, die auf die Kommerzialisierung ihrer Forschungsergebnisse hoffen – dieses „perfekte Zusammenpassen" ist die größte Motivation für sie, gute Kooperationspartner zu werden.
Die „Superkritische Nano-Verbund-Aerogel-Partikel-Technologie" ist seit vielen Jahren ein Forschungsprojekt der Fakultät für Materialwissenschaften der Technischen Universität. Im August und September 2011 nahm die Fakultät für Materialwissenschaften Kontakt mit Tianyin Technology auf, und das Unternehmen informierte sich auch durch Recherche, Marktanalyse und Entwicklungsperspektiven über dieses Projekt", sagte die zuständige Person an der Fakultät für Materialwissenschaften und Ingenieurwesen der Nanjing Tech University.
„Für Unternehmen, die aktiv nach Transformation streben, ist dies eine aufstrebende Branche. Gleichzeitig wurde diese Branche im vergangenen Jahr erstmals in die nationalen Schwerpunktbereiche der Hochtechnologie-Entwicklung aufgenommen. Und wenn die Hochschule Partnerunternehmen auswählt, hat sie ihre eigenen Überlegungen. Wir verlangen, dass das Unternehmen eine gewisse Größe hat, die Fähigkeit besitzt, dieses Projekt durchzuführen, und wir achten auch darauf, ob die Unternehmensphilosophie mit der der Hochschule übereinstimmt", sagte die zuständige Person.
Nachdem sowohl die Hochschule als auch das Unternehmen den Gedanken einer Zusammenarbeit hatten, begannen sie zu erörtern, wie diese gestaltet werden könnte. Da die Forschungs- und Entwicklungsergebnisse der Universität jedoch noch im experimentellen Stadium waren und die endgültigen Ergebnisse noch nicht skaliert worden waren, blieb die Frage: „Wie kooperieren und wie lässt sich das Ganze vergrößern?"
Zeitgleich mit der Vorstellung der „1+8"-Politik durch Nanjing, die das „321"-Talentprojekt für wissenschaftlich-technologische Unternehmensgründungen umfasst, übernahm Dekan Shen der Hochschule die Führung, und die Hochschule sowie das Unternehmen bewarben sich gemeinsam um die Führungstalente im Rahmen von „321".
„Wir wollten das Projekt industrialisieren, wobei das Unternehmen die Investition bereitstellte und beide Parteien zusammenarbeiteten. Dabei ging es unter anderem um die Behandlung von Anteilen. Im Vergleich zu anderen Hochschulen war die Nanjing Tech University schon immer recht aufgeschlossen. Wir nutzten die Form des Technologietransfers, um an das Unternehmen zu übertragen; das Unternehmen zahlte die entsprechende Transfergebühr an die Hochschule, und die Hochschule nahm dann einen Teil der Transfergebühr als Technologieanteile für die Beteiligung. Mit dieser Form der Beteiligung gründeten wir gemeinsam das neue Unternehmen Nanjing Tianyin New Materials Technology Co., Ltd."
Es ist bekannt, dass die Nanjing Tianyin New Materials Technology Co., Ltd. eine der Tochtergesellschaften der Nanjing Tianyin Technology Group ist. Die „superkritische Nano-Verbund-Aerogel-Partikel-Technologie" wird hauptsächlich in den Bereichen Wärmedämmung und Adsorption eingesetzt, beispielsweise zur Außendämmung von Öfen und Ölpipelines. Basierend auf der Bewertung durch das Patentbewertungsunternehmen und durch Kommunikation und Verhandlung zwischen beiden Parteien wurde die Transfergebühr auf 5 Millionen festgelegt.
Nach der Gründung des neuen Unternehmens stellte das ursprüngliche Unternehmen den Standort und die Fabrik intern zur Verfügung, während die Hochschule hauptsächlich technische Unterstützung leistete. Nachdem die Ergebnisse industrialisiert und auf den Markt gebracht wurden, würden die erzielten Gewinne gemäß dem Anteilsverhältnis im Rahmen der üblichen Verfahren verteilt. Der Gesamtanteil der Hochschule betrug etwa 25 %, während das ursprüngliche Unternehmen 75 % hielt; spätere Kapitalerhöhungen würden anteilig zu den Anteilen erfolgen.
Das Prinzip der Preisgestaltung: Niemand ist im Nachteil
„Der Kreis der elektrischen Lichtquellen-Ausrüstung ist nicht groß; jeder kennt und versteht jeden. Siyou Optoelectronics wusste, dass das Forschungszentrum für elektrische Lichtquellen der Southeast University in der Ausrüstungsforschung in dieser Branche am stärksten ist, daher haben wir uns für die Zusammenarbeit mit der Southeast University entschieden", sagte Lü Jiadong, Direktor des Forschungszentrums für elektrische Lichtquellen der Southeast University.
Siyou Optoelectronics wurde 2008 gegründet, ein kleines Aktienunternehmen mit einem eingetragenen Kapital von etwa einer Million Yuan. Das Unternehmen produziert Produktionsanlagen für elektrische Lichtquellen, während sich die Universität auf die Entwicklung und Forschung von elektrischen Lichtquellen-Anlagen konzentriert.
Vor dieser Zusammenarbeit hatten Siyou Optoelectronics und die Southeast University bereits bei anderen Projekten kooperiert, hauptsächlich bei Produktionsanlagen für Gasentladungslampen. Das Unternehmen beauftragte die Universität mit der Entwicklung von Anlagen oder Produktionslinien, wobei das Unternehmen F&E-Mittel bereitstellte, an einem Teil der Inbetriebnahme teilnahm und Inbetriebnahmestandorte bereitstellte, während die Universität Personal für Design, Fertigung und Inbetriebnahme stellte – im Wesentlichen ausgelagerte F&E. Gemäß dem Vertrag zahlte das Unternehmen zunächst 40 % der vereinbarten Mittel für das F&E-Projekt, dann eine zweite Rate während der F&E- bis Fertigungsphase, 90 % bei Ankunft der Anlage auf der Baustelle zur Inbetriebnahme und den Restbetrag nach Projektabschluss. Die Zeit vom Design bis zur Fertigung für ein Projekt beträgt ungefähr drei bis sechs Monate und über ein Jahr für eine komplette Produktionslinie.
Es wird davon ausgegangen, dass der Vertragswert für dieses Kooperations-Transferprojekt 1,2 Millionen Yuan beträgt, einschließlich Designgebühren, Arbeitskosten, Fertigungskosten und Anlageninbetriebnahmegebühren.
„Da wir in der Forschung und Entwicklung tätig sind, lässt sich der konkrete Preis nicht im Detail bewerten. Er kann nur im Voraus von beiden Parteien vereinbart werden, und zwar auf einer Grundlage, bei der keine Seite benachteiligt wird“, sagte Lyu Jiadong.
Laut zuständigen Personen der Wissenschafts- und Technologiekommission der Stadt Nanjing hat das Volumen der Transaktionen mit geistigem Eigentum in Nanjing im vergangenen Jahr 12 Milliarden Yuan überschritten und belegt damit den dritten Platz unter den 15 unterprovinziellen Städten des Landes. Derzeit können nur einige Wirtschaftsprüfungsgesellschaften eine Bewertung von Vermögenswerten des geistigen Eigentums vornehmen, wobei der ermittelte Wert jedoch nicht der endgültige Transaktionspreis ist. Übertragende und erwerbende Parteien müssen weiterhin kommunizieren und verhandeln, um ihre jeweiligen Wunschpreise zu erreichen.
Branchenkenner sagten, dass eine neu entwickelte Technologie ihren Wert erst widerspiegelt, wenn sie in der Produktion implementiert wird. Technologie hat eine starke Zeitabhängigkeit, und sowohl die Übertragung als auch die Implementierung sind sehr komplexe Prozesse. Daher unterscheidet sich die Preisgestaltung bei der Übertragung von Patentechnologie von der allgemeiner Güter. Das allgemein anerkannte Prinzip zur Bestimmung einer Technologieübertragungsgebühr ist, dass sich der Übertragende und der Übertragungsempfänger die durch die Nutzung der Technologie erzielten zusätzlichen Gewinne teilen. Da der Übertragungsempfänger betriebliche, marktbezogene und andere Risiken bei der Implementierung der Technologie trägt, sollte er den Großteil des Gewinns erhalten; das jeweilige Verhältnis wird durch Verhandlungen zwischen den beiden Parteien bestimmt. Darüber hinaus ist die Berechnung zusätzlicher Gewinne mit vielen Schwierigkeiten verbunden. Daher dient in Technologiehandel der Umsatzerlös des mit der Technologie hergestellten Produkts als tatsächliche Grundlage für die Berechnung der Technologieübertragungsgebühr.
Reporter-Notiz: Nicht alle Forschungsergebnisse sind begehrt
Derzeitig leidet die Forschungsarbeit vieler Universitäten unter dem traditionellen Forschungsmanagementsystem an praktischen Problemen wie geringer Relevanz der meisten Patentechnologien, schwacher eigener Transformationsfähigkeit und Schwierigkeiten bei der externen Transformation. Diese sind Engpässe, die die Transformation von universitären Patentechnologien und Forschungsergebnissen einschränken. Nicht alle Forschungsergebnisse verfügen über die Voraussetzungen, um in reale Produkte umgewandelt zu werden. An Universitäten haben viele Lehrkräfte und Studierende brillante Ideen, aber die Umwandlung dieser Ideen und praktischen Ergebnisse in reale Produkte hängt vom Markt ab. Forschungsergebnisse müssen die Marktnachfrage genau treffen und herausragende Wettbewerbsvorteile besitzen, um Investitionen anzuziehen und umgewandelt zu werden. Viele universitäre Forschungsergebnisse können diese Anforderungen jedoch oft nicht vollständig erfüllen, sodass es schwierig ist, die Aufmerksamkeit von Investoren zu gewinnen.#p#Seitentitel#e#
Es wird davon ausgegangen, dass es derzeit zwei Hauptmodelle für die Zusammenarbeit zwischen Hochschulen und Unternehmen bei der Kommerzialisierung wissenschaftlicher und technologischer Errungenschaften gibt: Hochschulen lizenzieren die Patentrechte ihrer Forschungsergebnisse an Unternehmen, d. h. Ergebnistransfer; und Hochschulen verwenden ihre wissenschaftlichen und technologischen Errungenschaften als Eigenkapitalinvestition. Die derzeit ausgereiften Modelle für die Kommerzialisierung von Forschungsergebnissen sind hauptsächlich die folgenden drei: Erstens, Lizenzierung der Patentrechte an Forschungsergebnissen an Unternehmen, wobei die Hochschulen Technologietransfergebühren erhalten. Zweitens nutzen die Erfinder von Hochschulforschungsergebnissen, also einige Lehrer, ihre eigenen Erfindungen, um Mittel zu beschaffen und Unternehmen zu gründen. Drittens, das derzeit erfolgreichste Modell zur Kommerzialisierung von Forschungsergebnissen ist die Kombination von Hochschulforschungsergebnissen mit gesellschaftlichem Risikokapital.
Die im letzten Juli offiziell gegründete Nanjing Joint Property (Science and Technology) Exchange bietet hauptsächlich Dienstleistungen für Aktienumlauf und Finanzierung für nicht börsennotierte Unternehmen an. Es wird davon ausgegangen, dass die Joint Exchange auch den OTC-Handel (Over-the-Counter) für Technologieunternehmen eröffnet hat, der es ihnen ermöglicht, hier Forschungsergebnis-Transfer oder Hypothekentransaktionen durchzuführen.
Der „12. Fünfjahresplan" für die finanzielle Entwicklung von Nanjing hat den OTC-Handel für Technologieunternehmen der Nanjing Joint Exchange bereits in seinen Inhalt aufgenommen. Neben dem Aktienumlauf wird die Joint Exchange auch neue Plattformen eröffnen, die es Technologieunternehmen ermöglichen, ihre Forschungsergebnisse öffentlich zu übertragen oder für Finanzierungen zu verpfänden. Diese Maßnahme wird technologiebasierte Unternehmen dabei beschleunigen, ihre Ergebnisse schnell in Produktivität umzuwandeln und ihre Entwicklung voranzutreiben. Darüber hinaus hat Nanjing Anfang dieses Jahres die bedeutenden „Neun Politiken für Wissenschaft und Technologie" eingeführt, die Hochschullehrer und wissenschaftliche Forscher ermutigen, ihre Positionen zu verlassen, um Unternehmen zu gründen.